SEC Acusa Cumberland DRW por Operar como Dealer de Criptoativos Não Registrado
A SEC Busca Remédios Legais Contra Cumberland por Transações Cripto Não Registradas
Principais Pontos
- A Cumberland DRW teria operado sem registro na SEC em transações de criptoativos que somam mais de 2 bilhões de dólares.
- O processo da SEC pode resultar em penalidades, incluindo devolução de lucros e penalidades civis.
A SEC entrou com uma ação contra a Cumberland DRW, com sede em Chicago, alegando que a empresa operou como um dealer não registrado de criptoativos que foram oferecidos e vendidos como valores mobiliários.
Segundo a SEC, a Cumberland esteve envolvida em mais de 2 bilhões de dólares em transações, violando as leis federais de valores mobiliários que visam proteger os investidores.
De acordo com a denúncia da SEC, a Cumberland vem funcionando como um dealer não registrado desde pelo menos março de 2018. A empresa supostamente comprou e vendeu criptoativos, considerados valores mobiliários, como parte de seu negócio regular.
O Chefe Interino da Unidade de Criptoativos e Cibersegurança da SEC, Jorge G. Tenreiro, enfatizou que todos os dealers de valores mobiliários, incluindo aqueles envolvidos em criptoativos, devem registrar-se junto à Comissão.
A SEC busca várias soluções legais, incluindo um injunction permanente para impedir novas violações, devolução de lucros, juros pré-julgados e penalidades civis.
O caso da SEC contra a Cumberland faz parte de um esforço regulatório mais amplo para garantir a conformidade na indústria de criptomoedas. A SEC tem estado cada vez mais ativa na fiscalização de atividades não registradas relacionadas a criptoativos.
Em junho de 2023, a SEC processou a Coinbase por operar sua plataforma de negociação como uma bolsa de valores nacional não registrada, corretora e agência de compensação. A Comissão também acusou a Coinbase de não registrar a oferta e venda de seu programa de staking de criptoativos.
No início de janeiro de 2023, a SEC tomou medidas legais contra a Genesis Global Capital e a Gemini Trust Company, alegando que seu programa de empréstimos cripto Gemini Earn era uma oferta de valores mobiliários não registrada.
Essas ações refletem o foco contínuo da SEC em regular a indústria de criptomoedas, assegurando que as empresas envolvidas em transações de ativos digitais cumpram as leis federais de valores mobiliários.
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autor original:
Diego Almada Lopez
ref:https://cryptobriefing.com/sec-crypto-charges-cumberland/
